La composizione del Collegio Sindacale in carica alla data di chiusura dell’esercizio 2011, come risulta anche dalla Tabella 3 allegata alla presente Relazione, è la seguente:

• Presidente: Mauro Rovida,

• Sindaco effettivo: Erasmo Santesso,

• Sindaco effettivo: Dario Stevanato,

• Sindaco supplente: Luca Giacometti,

• Sindaco supplente: Francesca Rapetti.

L’Assemblea dei soci che ha effettuato la nomina si è svolta il 29 aprile 2010. L’elezione per il triennio 2010 – 2012 è avvenuta secondo il criterio del voto di lista. Sono state presentate due liste di candidati: una dall'azionista di maggioranza "LA SCOGLIERA S.P.A." e una dall'azionista "PREVE COSTRUZIONI S.P.A." (che ha attestato l’assenza di rapporti di collegamento con l’azionista di controllo). Di seguito si riportano, per entrambe, l’elenco dei candidati, l’elenco degli eletti e la percentuale di voti ottenuta in rapporto al capitale votante:

Lista candidati presentata dall’azionista di maggioranza “La Scogliera”

Candidati alla carica di

sindaco effettivo

Elenco degli eletti

Percentuale di voti ottenuta

Erasmo Santesso

Dario Stevanato

Erasmo Santesso

Dario Stevanato

96,39 %

Candidati alla carica di

sindaco supplente

Francesca Rapetti

Francesca Rapetti

Lista candidati presentata dall'azionista " PREVE COSTRUZIONI S.P.A."

Candidati alla carica di

sindaco effettivo

Elenco degli eletti

Percentuale di voti ottenuta

Mauro Carlo Rovida

Mauro Carlo Rovida

3,49 %

Candidati alla carica di

sindaco supplente

Luca Giacometti

Luca Giacometti

Di seguito vengono sinteticamente riportate le caratteristiche personali e professionali di ciascun sindaco effettivo (ai sensi dell’art. 144-decies del Regolamento Emittenti Consob) sulla base delle dichiarazioni fornite da ciascuno e allegate alle liste nonché di eventuali successivi aggiornamenti comunicati dagli interessati.

Presidente del Collegio Sindacale – Mauro Rovida

Laureato in economia e commercio nel 1973, borsista presso la cattedra di Politica Economica della Facoltà di Economia e Commercio nell'Università degli Studi di Genova, Dottore Commercialista dal 1975, Revisore Contabile. Svolge attività di consulenza, prevalentemente in Genova, in campo societario e contenzioso e di procedure concorsuali; consulente di diverse società e di gruppi genovesi aventi interessi nel settore dell'edilizia, dei servizi turistici marittimi, portuali di movimentazione delle merci, di industrie connesse all'attività navale, del trading immobiliare, dell'industria meccanica, dell'abbigliamento, dell'informatica, dei servizi; membro di Consigli di Amministrazione e di Collegi Sindacali di società.

Sindaco Effettivo – Erasmo Santesso

Laureato in economia e commercio presso l’Università di Venezia nel 1971, iscritto nel registro dei Revisori Contabili, è Professore Ordinario di Economia Aziendale presso l’Università di Venezia. Ha svolto attività di consulenza e formazione nell’area della programmazione e controllo, dell’organizzazione e della finanza, in diverse aziende ed enti. Attualmente è componente del Consiglio di Amministrazione di Inipress S.p.A., R.p.m. S.p.A., Aermec S.p.A. e componente del collegio sindacale di Acciaierie Venete S.p.A., Cassa di Risparmio di Venezia (Presidente del Collegio).

Sindaco Effettivo – Dario Stevanato

Avvocato e Dottore Commercialista in Venezia, è professore ordinario di diritto tributario e diritto tributario internazionale nell’Università di Trieste.

Partecipa come relatore in numerosi convegni, corsi, seminari ed iniziative di formazione in materia tributaria, organizzati da enti pubblici e privati.

Ha pubblicato tre monografie e alcune centinaia di articoli e note in materia tributaria. E’ nella direzione scientifica delle riviste “Dialoghi tributari”, “Corriere Tributario” e “Diritto e Pratica Tributaria”.

Nel corso dell’esercizio 2011 il Collegio Sindacale si è riunito presso la Banca nel corso di 15 giornate durante le quali si è relazionato con l’Alta Direzione, il Comitato per il Controllo Interno, l’Organismo di Vigilanza ex D.Lgs. 231/2001, la società di revisione, il Responsabile dell’Internal Audit, il Dirigente preposto e le altre Funzioni di controllo oltre che con numerosi dirigenti e dipendenti della Banca. Le riunioni e/o le verifiche hanno registrato una durata media di circa 2 ore e mezza.

Dall’inizio dell’anno 2012 sino alla data di approvazione del presente documento il Collegio si è riunito presso la Banca nel corso di 4 giornate durante le quali si è relazionato con il Comitato per il Controllo Interno, la società di revisione, le Funzioni di controllo e alcuni addetti e Responsabili di Aree operative. E’ prevedibile che il Collegio Sindacale svolga nel 2012 un numero di riunioni in linea con quelle tenutesi nel precedente esercizio.

Non sono avvenuti cambiamenti nella composizione del Collegio a far data dalla chiusura dell’esercizio.

Il Consiglio di Amministrazione ha provveduto nella riunione del 27 maggio 2010 alla verifica dell’accertamento dei requisiti di onorabilità, professionalità ed indipendenza dei sindaci, cui all’art. 148, comma 3 del D.Lgs. n. 58/1998, sulla base delle Dichiarazioni Sostitutive previste dal D.P.R. del 28 dicembre 2000, n. 445.

Il Collegio inoltre verifica periodicamente l’idoneità dei propri componenti a svolgere le funzioni dell’organo di controllo sotto il profilo della professionalità, della disponibilità di tempo e dell’indipendenza; nonché la propria adeguatezza in termini di poteri, funzionamento e composizione, tenuto conto delle dimensioni, della complessità e delle attività svolte da Banca IFIS. Nell’ambito di tale viene di tempo in tempo confermato il permanere dei requisiti di indipendenza in capo ai membri del Collegio, secondo tutti i criteri previsti dal Codice di Autodisciplina per l’indipendenza degli amministratori.

Coerentemente con quanto previsto dal Codice di Autodisciplina, e anche ai sensi di quanto previsto dall'art. 136 TUB ("Obbligazioni degli esponenti bancari”) commi 1, 2 e 2-bis, qualora il sindaco, per conto proprio o di terzi, abbia un interesse in una determinata operazione dell’Emittente, è tenuto ad informare tempestivamente e in modo esauriente gli altri sindaci e il presidente del Consiglio circa natura, termini, origine e portata del proprio interesse. I sindaci rientrano inoltre nel campo di applicazione della “Procedura per l’operatività con parti correlate” trattata nella Sezione 12.

Il Collegio Sindacale ha vigilato sull’osservanza della legge e dello Statuto, sul rispetto dei principi di corretta amministrazione ed in particolare sull’adeguatezza della struttura organizzativa. Ha svolto, inoltre, i compiti di controllo che la legge gli affida, verificando la correttezza delle procedure contabili e valutando il grado di efficienza e di adeguatezza del Sistema dei Controlli Interni, coordinandosi con gli altri attori di tale “Sistema”; inoltre ha vigilato sull’indipendenza della società di revisione, verificando tanto il rispetto delle disposizioni normative in materia, quanto la natura e l’entità dei servizi diversi dal controllo contabile prestati all’Emittente ed alle sue controllate da parte della stessa società di revisione e delle entità appartenenti alla rete della medesima.

Nell’ambito del coordinamento con gli altri attori del Sistema di Controllo Interno, il Collegio si è in primo luogo relazionato, come prevede il Codice di Autodisciplina, con la Funzione Internal Audit, il cui Responsabile assiste di norma alle riunioni del Collegio, e con il Comitato per il Controllo Interno, alle cui riunioni di norma partecipa il Presidente del Collegio. Nel corso del 2011 si sono inoltre tenute sette riunioni congiunte del Collegio e del Comitato.